未做ODI备案就出海？已有12家企业面临行政处分

未做ODI备案就出海？已有12家企业面临行政处罚

近年来，随着中国经济的持续发展和全球化进程的加快，越来越多的中国企业开始走出国门，寻找海外市场的发展机会。无论是投资设厂、并购资产，还是技术合作、品牌出海，中国企业的国际化步伐正在不断加快。然而，在这一过程中，一些企业却忽视了最基本的合规要求，尤其是海外投资中的ODI备案问题，最终导致被相关部门处罚，教训不可谓不深刻。

根据近期多家财经媒体报道，国家发改委及地方相关部门已对12家未按规定办理ODIOutward Direct Investment，对外直接投资备案手续的企业进行了行政处罚。这些企业涉及制造业、科技、能源等多个行业，部分企业甚至在境外完成了并购或设立了子公司，却始终未向国内主管部门提交备案材料。这种先斩后奏甚至斩而不奏的做法，不仅违反了国家有关对外投资的管理规定，也给企业自身带来了严重的法律和经营风险。

ODI备案是中国企业开展境外投资时必须履行的一项法定程序。根据企业境外投资管理办法等相关规定，境内企业若向境外进行投资，无论是设立公司、并购资产，还是开展项目合作，都需要向国家发改委或地方发改委进行备案或核准。备案的目的在于规范境外投资行为，防范资金外逃风险，同时也有助于国家掌握企业海外投资的整体情况，为宏观政策提供参考。

然而，在实际操作中，不少企业对ODI备案的重要性认识不足。有的企业认为备案流程繁琐，耽误时间，便选择先上车后补票；有的则认为只要在境外合法合规，国内手续可以灵活处理；更有甚者，抱着侥幸心理，认为不会被查到。这些想法显然忽视了政策的严肃性和监管的加强。

事实上，近年来国家对ODI备案的监管力度持续加大。2025年，国家发改委曾明确表示，将进一步加强对外投资事中事后监管，严厉打击虚假投资违规出海等行为。与此同时，地方发改委也加大了对辖区内企业境外投资的排查力度。此次被处罚的12家企业，正是在这样的背景下被点名。

从处罚结果来看，相关企业不仅被责令整改，还被处以不同程度的罚款，部分企业的境外投资项目也被叫停或暂缓。对于正在海外拓展的企业来说，这无疑是一记警钟：合规不是可选项，而是必选项。

值得注意的是，ODI备案虽然看起来是一项行政手续，但其实它关系到企业能否在海外顺利开展业务。例如，没有备案的企业可能在资金出境、外汇登记、税务申报等方面遇到障碍，甚至可能影响企业在境外的合作信誉。一些国家和地区在审核外资准入时，也会要求提供中方主管部门的备案文件。没有这些材料，企业的投资项目可能会被驳回，导致前期投入打水漂。

对于有意出海的企业来说，如何避免类似问题？首先，要提高合规意识，把ODI备案作为出海前的标准动作；其次，要提前规划，预留足够的时间走完备案流程；再次，建议企业与专业机构合作，比如律师事务所、咨询公司等，确保备案材料的完整性和合规性；最后，关注政策动态，及时了解最新的备案要求和流程变化。

一些地方也在积极为企业提供支持。例如，部分地方发改委开通了线上备案系统，简化流程、提高效率；还有一些地方出台了鼓励企业合规出海的扶持政策，为企业提供资金、信息、法律等方面的帮助。这些举措无疑为企业走出去提供了更好的环境。

ODI备案不是企业出海的绊脚石，而是保驾护航的安全带。在全球经济不确定性加剧的背景下，中国企业要想走得稳、走得远，就必须在合规上下功夫，不能图省事、走捷径。否则，轻则面临行政处罚，重则影响企业整体战略布局。

此次12家企业被处罚的事件，既是警示，也是契机。它提醒我们，在全球竞争日益激烈的今天，只有真正尊重规则、遵守法律的企业，才能在海外市场站稳脚跟，实现可持续发展。出海不易，合规先行，这才是中国企业在国际舞台上应有的姿态。